Национальный банк Украины заявил о намерении отстаивать в суде правомерность наложенного на АО «Банк Альянс» штрафа за нарушение законодательства. Банк обжаловал штраф в судебном порядке. Об этом сообщает пресс-служба НБУ.

В чем дело

В ноябре 2024 года Нацбанк наложил на банк «Альянс» штраф в размере 15,05 млн грн за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга и противодействия легализации преступных доходов.

Банк получил санкцию из-за:

• ненадлежащее проведение усиленной проверки клиентов с высоким риском;
• недостаточный контроль за финансовыми операциями и деятельностью существующих клиентов, включая проверку источников средств;
• нарушение принципа риск-ориентированного подхода в собственной деятельности;
• предоставление Национальному банку недостоверной информации, необходимой для осуществления надзора и проверки выполнения законодательства в сфере ПИК/ФТ.

Таким образом, штраф стал результатом системных нарушений банком требований финансового контроля и процедур по борьбе с отмыванием доходов и финансированием терроризма.